美 SEC 重申代币化证券监管原则:适用现行证券法律框架
7月10日,美国证券交易委员会(SEC)发布关于证券代币化的官方声明。声明指出,区块链技术催生了以’代币化’形式发行和交易证券的新模式,该技术具备促进资本形成及提升资产抵御能力的潜力。但SEC强调,区块链技术无法改变基础资产的证券属性,被代币化的证券仍受联邦证券法约束。
监管机构特别提示,第三方代币投资者可能面临对手方风险等特有风险。代币化证券发行方需履行联邦证券法规规定的信息披露义务,并应参考SEC公司财务部近期发布的相关指引文件。市场参与者在设计代币化产品时,必须评估证券属性及相关合规问题,且无论发行场景在线上或线下,法律适用要求保持一致。
SEC表示,已准备好与市场参与者合作推进规则现代化进程,建议相关方在产品设计阶段即开展监管沟通。该声明重申了’技术中立’的监管理念,明确现有法律框架对新型金融工具的适用性。
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